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招商招坤纯债:更新招H1Z1辅助购买募说明书摘要(2018年第1号
  • 作者:H1Z1tmc辅助官网
  • 发表时间:2019-01-01 11:00
  • 来源:H1Z1tmc辅助官网

                                     招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




             招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
                                  (2018 年第 1 号)


                       基金打点人:招商基金打点有限公司
                       基金托管人:中国银行股份有限公司
                       截至日: 2018 年 04 月 18 日


                                    重要提示
    招商招坤纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监视打点委员
会 2016 年 8 月 17 日《关于准予招商招坤纯债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许
可【2016】1853 号文)注册果真召募。本基金的基金条约于 2016 年 10 月 18 日正式生效
。本基金为契约型开放式。
    招商基金打点有限公司(以下称“本基金打点人”或“打点人”)担保招募说明书的
内容真实、精确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金召募的注册
审查以要件齐备和内容合规为基本,以充实的信息披露和投资者适当性为焦点,以增强投
资者好处掩护和防御系统性风险为方针。中国证监会差池基金的投资代价、收益及市场前
景等作出实质性判定可能担保,也不表白投资于本基金没有风险。投资者该当当真阅读基
金招募说明书、基金条约等信息披露文件,自主判定基金的投资代价,自主做出投资决定
,自行包袱投资风险。
    基金打点人依照恪尽职守、厚道信用、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业,但不保
证基金必然盈利,也不担保最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前
所付出的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财政意见。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场颠簸等因素发生颠簸,投资者在投
成本基金前,应全面相识本基金的产物特性,充实思量自身的风险遭受本领,理性判定市
场,并包袱基金投资中呈现的种种风险,包罗:因整体政治、经济、社会等情况因素对质
券价值发生影响而形成的系统性风险,个体证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连
续大量赎回基金发生的活动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金打点人在基金管
理实施进程中发生的基金打点风险,本基金的特定风险等等。
    本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是按拍照关法令礼貌由非上市中小企业
回收非果真方法刊行的债券。由于不能果真生意业务,一般环境下,生意业务不活泼,潜在较大流
动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场活动性所限,本基金大概无法卖出所持有
的中小企业私募债,由此大概给基金净值带来更大的负面影响和损失。
    本基金为债券型基金,预期风险和预期收益高于钱币市场基金,低于股票型、殽杂型
基金,属于证券投资基金中的中等风险/收益品种。


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                                     招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    基金的过往业绩并不预示其将来表示。基金打点人所打点的其它基金的业绩并不组成
对本基金业绩表示的担保。投资人在认购(或申购)本基金时该当真阅读本基金的招募说
明书和基金条约。
    基金招募说明书自基金条约生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月竣事之日后
的 45 日内通告,更新内容停止每六个月的最后一日。
    本更新招募说明书所载内容截至日为 2018 年 4 月 18 日,有关财政和业绩表示数据截
止日为 2018 年 3 月 31 日,财政和业绩表示数据未经审计。
    本基金托管人中国银行股份有限公司已于 2018 年 5 月 8 日复核了本次更新的招募说明
书。



                                 §1 基金打点人


1.1 基金打点人轮廓

    公司名称:招商基金打点有限公司
    注册地点:深圳市福田区深南大道 7088 号
    设立日期:2002 年 12 月 27 日
    注册成本:人民币 13.1 亿元
    法定代表人:李浩
    办公地点:深圳市福田区深南大道 7088 号
    电话:(0755)83199596
    传真:(0755)83076974
    接洽人:赖思斯
    股权布局和公司沿革:
    招商基金打点有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
核准设立,是中国第一家中外合伙基金打点公司。今朝公司注册成本金为人民币十三亿一
千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权布局为:招商银行股份有限公司(以下简称
“招商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券
”)持有公司全部股权的 45%。
    2002 年 12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电力
财政有限公司、中国华能财政有限责任公司、中远财政有限责任公司配合投资组建,创立
时注册成本金人民币一亿元,股东及股权布局为:招商证券持有公司全部股权的 40%,ING
Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财政有限公司、
中国华能财政有限责任公司、中远财政有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。


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                                      招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册成本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权布局稳定。
    2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电
力财政有限公司、中国华能财政有限责任公司、中远财政有限责任公司及招商证券别离持
有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受让
招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权布局为:招
商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING               Asset
Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册成本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
    2013 年 8 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,            ING       Asset
Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权布局为:招商银行持有全部股权的
55%,招商证券持有全部股权的 45%。
    2017 年 12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招
商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册成本金
由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权布局稳定。
    公司主要股东招商银行股份有限公司创立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终僵持“因
您而变”的策划处事理念,已生长为中国境内最具品牌影响力的贸易银行之一。2002 年 4
月 9 日,招商银行在上海证券生意业务所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招
商银行在香港连系生意业务所上市(股份代号:3968)。
    招商证券股份有限公司是百年招商局团体旗下的证券公司,颠末多年创业成长,已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券生意业务所
上市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港连系生意业务所上市(股份代号:
6099)。
    公司将承袭“诚信、理性、专业、协作、生长”的理念,以“为投资者缔造更多代价
”为使命,力图成为中国资产打点行业具有“差别化竞争优势、一流品牌”的资产打点公
司。



1.2 主要人员环境


1.2.1 董事会成员

    李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财政认真人。美国南加州
大学工商打点硕士学位,高级管帐师。1997 年 5 月插手招商银行任总行行长助理,2000
年 4 月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长,2001 年 12 月起接受招商银行副行长,

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                                     招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


2007 年 3 月起兼任财政认真人,2007 年 6 月起接受招商银行执行董事,2013 年 5 月起担
任招商银行常务副行长,2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产生意业务中心有限公司副
董事长。现任公司董事长。
    邓晓力密斯,结业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年插手招商证券,
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南边证券行政经受组任经受构成员。
在插手招商证券前,邓密斯曾任 Citigroup(花旗团体)风险打点部高级阐明师。现任招
商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官,分担风险打点、公司财政、结算及培训事情;
兼任中国证券业协会财政与风险节制委员会副主任委员。现任公司副董事长。
    金旭密斯,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会事情。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在中原基金打点有限公司任副总司理。2004 年 7 月至 2006 年
1 月在宝盈基金打点有限公司任总司理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公
司北京代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月接受国泰基金打点有限公司总司理
。2015 年 1 月插手招商基金打点有限公司,现任公司总司理、董事兼招商资产打点(香港
)有限公司董事长。
    吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法令从业经验。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北
方家产公司任法令事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners
任中王法令参谋。1999 年 2 月至今在北京市天元状师事务所事情,先后接受专职状师、事
务所权益合资人、事务所打点合资人、事务所执行主任和打点委员会成员。2009 年 9 月至
今兼任北京市华远团体有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有
限公司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司
)独立董事,2016 年 11 月至今任中国证券监视打点委员会第三届上市公司并购重组专家
咨询委员会委员。现任公司独立董事。
    王莉密斯,高级经济师。结业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆
明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财政部国际金融处
干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 成本市场部总司理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务做事兼基金部总司理;联办控股
有限公司董事总司理等。现任公司独立董事。
    何玉慧密斯,加拿大皇后大学荣誉商学士,26 年管帐从业经验。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月插手香港毕马威管帐师事务所,
2015 年 9 月退休前系香港毕马威管帐师事务所金融业内部审计、风险打点和合规处事主管
合资人。2016 年 8 月至今任泰康保险团体股份有限公司独立董事,2017 年 9 月至今任汇丰
前海证券公司独立董事,同时兼任多个香港当局机构辖下委员会的委员和香港管帐师公会
规律评判小组委员。现任公司独立董事。




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                                     招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并得到学士、工商打点硕士
和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副传授、厦门大学任财政打点与管帐
研究院院长及特聘传授、上海证券生意业务所高级会见金融专家。现任复旦大学打点学院特聘
传授和财政金融系主任。兼任上海证券生意业务所,中国金融期货生意业务所和上海期货生意业务所博
士后事情站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目认真人。现任公
司独立董事。



1.2.2 监事会成员

    赵斌先生,结业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目打点专业,别离获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月,历任招商银行证券部员工、福
田营业部主任、海口营业部司理助理、司理;1999 年 1 月至 2006 年 1 月,历任招商证券
经纪业务部总司理助理、深圳龙岗证券营业部副总司理(主持事情)、深圳南山南油大道
营业部司理;2006 年 1 月至 2009 年 4 月,接受招商证券私人客户部总司理;2008 年 4 月
至 2016 年 1 月,接受招商证券零售经纪总部总司理,期间于 2013 年 4 月至 2014 年 1 月兼
任招商证券渠道打点部总司理。赵斌先生亦于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月接受招商证券职
工代表监事。2016 年 1 月起至今,赵斌先生接受招商证券合规总监。同时,赵斌先生于
2008 年 7 月起接受招商期货有限公司董事,于 2015 年 7 月起接受招商证券资产打点有限
公司董事。现任公司监事会主席。
    彭家文先生,中南财经大学百姓经济打算学专业本科,武汉大学计较机软件专业本科
。2001 年 9 月插手招商银行。历任招商银行总行打算资金部司理、高级司理,打算财政部
总司理助理、副总司理。2011 年 11 月起任零售综合打点部副总司理、总司理。2014 年 6
月起任零售金融总部副总司理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售
信贷部总司理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产欠债管
理部总司理兼投资打点部总司理。现任公司监事。
    罗琳密斯,厦门大学经济学硕士。1996 年插手招商证券股份有限公司投资银行部,先
后接受项目司理、高级司理、业务董事;2002 年起参加招商基金打点有限公司筹办,公司
创立后先后接受基金核算部高级司理、产物研发部高级司理、副总监、总监、产物运营官
,现任首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。
    鲁丹密斯,中山大学国际工商打点硕士;2001 年插手美的团体股份有限公司任 Oracle
ERP 系统实施参谋;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询参谋;
2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014




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年 3 月任倍智人才打点咨询有限公司首席运营官;现任招商基金打点有限公司计谋与人力
资源总监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财产资产打点有限公司董事。
    李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年插手招商基金打点有限公司,历任基金
核算部高级司理、副总监、总监,现任产物运营官兼产物研发一部总监、公司监事。



1.2.3 公司高级打点人员

    金旭密斯,总司理,简历同上。
    钟文岳先生,常务副总司理,厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中
国农村成长信托投资公司任福建(团体)公司国际业务部司理;1997 年 4 月至 2000 年 1
月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总司理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门
海发投资股份有限公司总司理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公
司副总司理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总司理;2008 年 11 月
至 2015 年 6 月任招商银行股份有限公司投资打点部总司理;2015 年 6 月插手招商基金管
理有限公司,现任公司常务副总司理兼招商财产资产打点有限公司董事。
    沙骎先生,副总司理,南京通信工程学院工学硕士。2000 年 11 月插手宝盈基金打点
有限公司,历任 TMT 行业研究员、基金助理、生意业务主管;2008 年 2 月插手国泰基金打点有
限公司,历任生意业务部总监、研究部总监,投资总监兼基金司理,量化&保本投资事业部总经
理;2015 年插手招商基金打点有限公司,现任公司副总司理兼招商资产打点(香港)有限
公司董事。
    欧志明先生,副总司理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
插手广发证券深圳业务总部任机构客户司理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部
任风险节制岗从事风险打点事情;2004 年 7 月插手招商基金打点有限公司,曾任法令合规
部高级司理、副总监、总监、督察长,现任公司副总司理、董事会秘书,兼任招商财产资
产打点有限公司董事兼招商资产打点(香港)有限公司董事。
    杨渺先生,副总司理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南边证券股份有限公司、巨
田基金打点有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年插手招
商基金打点有限公司,历任高级数量阐明师、投资司理、投资打点二部(原专户资产投资部
)认真人及总司理助理,现任公司副总司理。
    潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年插手大鹏证券有限责任公司法令部,认真法
务事情;2001 年 10 月插手天同基金打点有限公司监察考核部,任职主管;2003 年 2 月加
入中国证券监视打点委员会深圳禁锢局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;
2015 年插手招商基金打点有限公司,现任公司督察长。




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                                    招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



1.2.4 基金司理

    康晶先生,理学硕士。2009 年插手魏斯曼成本公司生意业务部,任生意业务员;2011 年 1 月加
入中信证券股份有限公司债券成本市场部,任研究员;2012 年 3 月插手招商基金打点有限
公司牢靠收益投资部,曾任研究员,现任招商安泰债券投资基金基金司理(打点时间:
2015 年 8 月 5 日至今)、招商安博保本殽杂型证券投资基金基金司理(打点时间:2016
年 5 月 25 日至今)、招商安裕保本殽杂型证券投资基金基金司理(打点时间:2016 年 6
月 20 日至今)、招商稳祥按期开放机动设置殽杂型证券投资基金基金司理(打点时间:
2016 年 10 月 11 日至今)、招商招坤纯债债券型证券投资基金基金司理(打点时间:2016
年 10 月 18 日至今)、招商稳荣按期开放机动设置殽杂型证券投资基金基金司理(打点时
间:2016 年 10 月 25 日至今)、招商招益两年按期开放债券型证券投资基金基金司理(管
理时间:2016 年 12 月 15 日至今)、招商稳乾按期开放机动设置殽杂型证券投资基金基金
司理(打点时间:2016 年 12 月 29 日至今)、招商丰诚机动设置殽杂型证券投资基金基金
司理(打点时间:2017 年 1 月 10 日至今)、招商稳泰按期开放机动设置殽杂型证券投资
基金基金司理(打点时间:2017 年 2 月 9 日至今)、招商丰拓机动设置殽杂型证券投资基
金基金司理(打点时间:2017 年 8 月 29 日至今)、招商招祥纯债债券型证券投资基金基
金司理(打点时间:2018 年 3 月 2 日至今)。



1.2.5 投资决定委员会成员

    公司的投资决定委员会由如下成员构成:总司理金旭、副总司理沙骎、副总司理杨渺
、总司理助理兼量化投资部认真人吴武泽、总司理助理兼牢靠收益投资部认真人裴晓辉、
生意业务部总监路明、国际业务部总监白海峰。



1.2.6 上述人员之间均不存在明日亲属干系。


                                §2 基金托管人


2.1 根基环境

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地点:北京市西城区再起门内大街 1 号
    首次注册挂号日期:1983 年 10 月 31 日
    注册成本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
    法定代表人:陈四清


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                                     招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    基金托管业务核准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管部分信息披露接洽人:王永民
    传真:(010)66594942
    中国银行客服电话:95566



2.2 基金托管部分及主要人员环境

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部门员东西有富厚的银行
、证券、基金、信托从业履历,且具有外洋事情、进修或培训经验,60%以上的员东西有
硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管处事,中国银行已在境内、外分行
开展托管业务。
    作为海内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产打点打算、信托打算、企业年金、银行理工业品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产物富厚的托管业务体系。在海内,中国银行首家开展绩效评估、风险阐明
等增值处事,为种种客户提供本性化的托管增值处事,是海内领先的大型中资托管银行。



2.3 证券投资基金托管环境

    停止 2018 年 3 月 31 日,中国银行已托管 660 只证券投资基金,个中境内基金 623 只
,QDII 基金 37 只,包围了股票型、债券型、殽杂型、钱币型、指数型、FOF 等多种范例的
基金,满意了差异客户多元化的投资理财需求,基金托管局限位居同业前列。



                              §3 相关处事机构


3.1 基金份额销售机构


3.1.1 直销机构

    直销机构:招商基金打点有限公司
    招商基金客户处事热线:400-887-9555(免远程话费)
    招商基金官网生意业务平台
    生意业务网站:
    客服电话:400-887-9555(免远程话费)
    电话:(0755)83196437


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                                    招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    传真:(0755)83199059
    接洽人:陈梓
    招商基金计谋客户部
    地点:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
    电话:13718159609
    接洽人:莫然
    地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
    电话:(021)38577388
    接洽人:胡祖望
    招商基金机构理财部
    地点:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
    电话:(0755)83190401
    接洽人:任虹虹
    地点:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
    电话:18600128666
    接洽人:贾晓航
    地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
    电话:(021)38577379
    接洽人:伊泽源
    招商基金直销生意业务处事接洽方法
    地点:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户处事部直销柜台
    电话:(0755)83196359 83196358
    传真:(0755)83196360
    备用传真:(0755)83199266
    接洽人:冯敏



3.1.2 代销机构

                 代销机构                                 代销机构信息
招商银行股份有限公司                       注册地点:深圳市深南大道 7088 号招商银
                                           行大厦
                                           法定代表人:李建红
                                           电话:(0755)83198888
                                           传真:(0755)83195050
                                           接洽人:邓炯鹏
中国银行股份有限公司                       注册地点:北京市西城区再起门内大街 1 号


                                                                                      9
                                   招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                          法定代表人:陈四清
                                          电话:95566
                                          传真:(010)66594853
                                          接洽人:张建伟
中信银行股份有限公司                      注册地点:北京市东城区向阳门北大街 9 号
                                          法定代表人:李庆萍
                                          电话:95558
                                          传真:(010)65550827
                                          接洽人:王晓琳
上海浦东成长银行股份有限公司              注册地点:上海市浦东新区浦东南路 500 号
                                          法定代表人:高国富
                                          电话:(021)61618888
                                          传真:(021)63604199
                                          接洽人:高天
平安银行股份有限公司                      注册地点:广东省深圳市罗湖区深南东路
                                          5047 号
                                          法定代表人:谢永林
                                          电话:95511-3
                                          传真:(021)50979507
                                          接洽人:赵杨
宁波银行股份有限公司                      注册地点:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
                                          法定代表人:陆华裕
                                          电话:0574-87050038
                                          传真:0574-87050024
                                          接洽人:王佳毅
东莞农村贸易银行股份有限公司              注册地点:东莞市东城区鸿福东路 2 号
                                          法定代表人:何沛良
                                          电话:0769-961122
                                          接洽人:林培珊
珠海华润银行股份有限公司                  注册地点:广东省珠海市吉大九洲大道东
                                          1346 号
                                          法定代表人:刘晓勇
                                          电话:96588
                                          传真:(0755)82817612
                                          接洽人:钟春苗
江苏江南农村贸易银行股份有限公司          注册地点:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                          法定代表人:陆朝阳
                                          电话:0519-80585939
                                          传真:0519-89995066
                                          接洽人:包静
上海长量基金销售投资参谋有限公司          注册地点:上海市浦东新区高翔路 526 号 2
                                          幢 220 室
                                          法定代表人:张跃伟
                                          电话:400-820-2899

                                                                                    10
                                  招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                         传真:021-58787698
                                         接洽人:敖玲


深圳众禄金融控股股份有限公司             注册地点:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
                                         成长银行大厦 25 楼 I、J 单位
                                         法定代表人:薛峰
                                         电话:0755-33227950
                                         传真:0755-82080798
                                         接洽人:童彩平


蚂蚁(杭州)基金销售有限公司             注册地点:杭州市余杭区仓前街道海曙路东
                                         2号
                                         法定代表人:陈柏青
                                         电话:0571-28829790
                                         传真:0571-26698533
                                         接洽人:韩松志


诺亚正行(上海)基金销售投资参谋有限公   注册地点:上海市金山区廊下镇漕廊公路
司                                       7650 号 205 室
                                         法定代表人:汪静波
                                         电话:400-821-5399
                                         传真:(021)38509777
                                         接洽人:李娟


上海好买基金销售有限公司                 注册地点:上海市虹口区场中路 685 弄 37
                                         号 4 号楼 449 室
                                         法定代表人:杨文斌
                                         电话:(021)58870011
                                         传真:(021)68596916
                                         接洽人:张茹


上海每天基金销售有限公司                 注册地点:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
                                         楼2层
                                         法定代表人:其实
                                         电话:400-1818-188
                                         传真:021-64385308
                                         接洽人:潘世友


 浙江同花顺基金销售有限公司              注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂
                                         大厦 903 室
                                         法定代表人:凌顺平
                                         电话:0571-88911818
                                         传真:0571-86800423
                                         接洽人:刘宁


                                                                                   11
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上海陆金所资产打点有限公司               注册地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
                                         号 14 楼 09 单位
                                         法定代表人:郭坚
                                         电话:021-20665952
                                         传真:021-22066653
                                         接洽人:宁博宇


上海联泰资产打点有限公司                 注册地点:中国(上海)自由商业区富特北
                                         路 277 号 3 层 310 室
                                         法定代表人:燕斌
                                         电话:400-046-6788
                                         传真:021-52975270
                                         接洽人:凌秋艳


联储证券有限责任公司                     注册地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 333
                                         号东方汇经中心 8 楼
                                         法定代表人:沙常明
                                         电话:400-620-6868
                                         接洽人:唐露
                                         网址: 


上海中原财产投资打点有限公司             注册地点:上海市虹口区东台甫路 687 号一
                                         幢二楼 268 室
                                         法定代表人:李一梅
                                         电话:13911253562
                                         接洽人:吴振宇
                                         网址:https://www.amcfortune.com/


北京肯特瑞财产投资打点有限公司           注册地点:北京市海淀区中关村东路 66 号
                                         1 号楼 22 层 2603-06
                                         法定代表人:江卉
                                         电话:01089189288
                                         接洽人:徐伯宇
                                         网址: 



    基金打点人可按照有关法令礼貌划定,选择其他切合要求的机构署理销售本基金,并
实时通告。



3.2 注册挂号机构

    名称:招商基金打点有限公司


                                                                                   12
                                    招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   注册地点:深圳市福田区深南大道 7088 号
   法定代表人:李浩
   电话:(0755)83196445
   传真:(0755)83196436
   接洽人:宋宇彬



3.3 状师事务所和包办状师

   名称:上海源泰状师事务所
   注册地点:上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼
   认真人:廖海
   电话:(021)51150298
   传真:(021)51150398
   包办状师:廖海、刘佳
   接洽人:刘佳



3.4 管帐师事务所和包办注册管帐师

   名称:毕马威华振管帐师事务所(非凡普通合资)
   注册地点:北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层
   法定代表人:邹俊
   电话:0755 - 2547 1000
   传真:0755 - 8266 8930
   包办注册管帐师:程海良、吴钟鸣
   接洽人: 蔡正轩



                               §4 基金名称

   招商招坤纯债债券型证券投资基金



                               §5 基金范例

   债券型



                            §6 基金的投资方针

                                                                                     13
                                   招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     在节制投资风险的前提下,力图恒久内实现逾越业绩较量基准的投资回报。



                                §7 投资范畴

     本基金的投资范畴主要为具有精采活动性的金融东西,包罗国债、金融债、企业债、
公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、
可疏散生意业务可转债的纯债部门、债券回购、国债期货、银行存款、同业存单等法令礼貌或
中国证监会答允基金投资的其他金融东西(但须切合中国证监会的相关划定)。
     本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可疏散生意业务可转
债的纯债部门除外)、可互换债券。
     基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;本基金每
个生意业务日日终在扣除国债期货合约需缴纳的生意业务担保金后,该当保持不低于基金资产净值
5%的现金或到期日在一年以内的当局债券,个中,现金类资产不包罗结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。国债期货的投资比例遵循国度相关法令礼貌。如法令礼貌或禁锢机
构今后答允基金投资的其他品种,基金打点人在推行适当措施后,可以将其纳入投资范畴




                                §8 投资计策

     本基金将在基金条约约定的投资范畴内,通过对宏观经济运行状况、国度钱币政策和
财务政策、国度财富政策及成本市场资金情况的研究,努力掌握宏观经济成长趋势、利率
走势、债券市场相对收益率、券种的活动性以及信用程度,团结定量阐明要领,确定资产
在非信用类牢靠收益类证券(国债、中央银行单据等)和信用类牢靠收益类证券之间的配
置比例。
     1、久期计策:本基金将考查市场利率的动态变革及预期变革,对引起利率变革的相关
因素举办跟踪和阐明,进而对债券组合的久期和持仓布局拟定相应的调解方案,以低落利
率变换对组合带来的影响。本基金打点人的牢靠收益团队将按期对利率期限布局举办预判
,拟定相应的久期方针,当预期市场利率程度将上升时,适当低落组合的久期;预期市场
利率将下降时,适当提高组合的久期。以到达操作市场利率的颠簸和债券组合久期的调解
提高债券组合收益率目标。
     2、期限布局计策。通过预测收益率曲线的形状和变革趋势,对种种型债券举办久期配
置;当收益率曲线走势难以判定时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保组合
收益高出基准收益。详细来看,又分为跟踪收益率曲线的骑乘计策和基于收益率曲线变革
的子弹计策、杠铃计策及梯式计策。


                                                                                    14
                                  招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    (1)骑乘计策是当收益率曲线较量陡峭时,也即相邻期限利差较大时,买入期限位于
收益率曲线陡峭处的债券,通过债券的收益率的下滑,进而得到成本利得收益。
    (2)子弹计策是使投资组合中债券久期会合于收益率曲线的一点,合用于收益率曲线
较陡时;
    (3)杠铃计策是使投资组合中债券的久期会合在收益率曲线的两头,合用于收益率曲
线两端下降较中间下降更多的蝶式变换;
    (4)梯式计策是使投资组合中的债券久期匀称别离于收益率曲线,合用于收益率曲线
程度移动。
    3、类属设置计策:本基金对差异范例牢靠收益品种的信用风险、税赋程度、市场活动
性、市场风险等因素举办阐明,研究同期限的国债、金融债、企业债、生意业务所和银行间市
场投资品种的利差和变革趋势,拟定债券类属设置计策,以获取差异债券类属之间利差变
化所带来的投资收益。
    4、信用债投资计策
    信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产
品相对国债、央行单据等利率产物获取较高收益的来历。信用利差主要受两方面的影响,
一方面为债券所对应信用品级的市场平均信用利差程度,另一方面为刊行人自己的信用状
况。
    信用债市场整体的信用利差程度和信用债刊行主体自身信用状况的变革城市对信用债
个券的利差程度发生重要影响,因此,一方面,本基金将从经济周期、国度政策、行业景
气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变革趋势;另一方面,本基金
还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅,即回收表里团结的信用研究和评级制度,
研究债券刊行主体企业的根基面,以确定企业主体债的实际信用状况。
    5、杠杆投资计策
    本基金将在思量债券投资的风险收益环境,以及回购本钱等因素的环境下,在风险可
控以及法令礼貌答允的范畴内,通过债券回购,放大杠杆举办投资操纵。
    6、资产支持证券的投资计策
    资产支持类证券的订价受市场利率、活动性、刊行条款、标的资产的组成及质量、提
前送还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率根基面阐明、市场活动性分
析和信用评级支持的基本上,辅以与国债、企业债等债券品种的相对代价较量,隆重投资
资产支持证券类资产。
    7、个券挖掘计策
    本部门计策强调公司代价挖掘的重要性,在行业周期特征、公司根基面风险特征基本
上拟定绝对收益率方针计策,甄别具有估值优势、根基面改进的公司,采纳高度分手计策
,重点机关优势债券,争取提高组合超额收益空间。


                                                                                   15
                                      招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     8、国债期货投资计策
     为更好地实现投资方针,本基金在注重风险打点的前提下,以套期保值为目标,适度
运用国债期货。本基金操作国债期货合约活动性好、生意业务本钱低和杠杆操纵等特点,提高
投资组合运作效率,有效打点市场风险。
     9、中小企业私募债投资计策
     本基金将按照隆重原则投资中小企业私募债。本基金以持有到期中小企业私募债为主
,以得到本金和票息收入为投资目标,同时,密切存眷债券的信用风险变革,力图在节制
风险的前提下,得到较高收益。



                                 §9 投资限制

     1、组合限制
     基金的投资组合应遵循以下限制:
     (1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;
     (2)本基金每个生意业务日日终在扣除国债期货合约需缴纳的生意业务担保金后,该当保持不
低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的当局债券,个中,现金类资产不包罗结
算备付金、存出担保金、应收申购款等;
     (3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不高出基金资产净值的 10%;
     (4)本基金打点人打点的全部基金持有一家公司刊行的证券,不高出该证券的 10%
;
     (5)本基金进入全国银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出基金资产净值
的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不展期;
     (6)本基金投资于同一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出基金资产净
值的 10%;
     (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的 20%;
     (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得高出该资产支持
证券局限的 10%;
     (9)本基金打点人打点的全部基金投资于同一原始权益人的种种资产支持证券,不得
高出其种种资产支持证券合计局限的 10%;
     (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,假如其信用品级下降、不再切合投资尺度,应在评级陈诉宣布之日起
3 个月内予以全部卖出;
     (11)本基金投资于中小企业私募债券比例合计不高于基金资产净值的 10%;
     (12)基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%;


                                                                                       16
                                    招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    (13)如本基金投资国债期货,则在任何生意业务日日终,持有的买入国债期货合约代价
,不得高出基金资产净值的 15%;在任何生意业务日日终,持有的卖出国债期货合约代价不得
高出基金持有的债券总市值的 30%;基金打点人该当凭据中国金融期货生意业务所要求的内容
、名目与时限向生意业务所陈诉所生意业务和持有的卖出期货合约环境、生意业务目标及对应的证券资
产环境等。基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的当局债券)市值和买入、卖出国
债期货合约代价,合计(轧差计较)该当切合基金条约关于债券投资比例的有关约定;在
任何生意业务日内生意业务(不包罗平仓)的国债期货合约的成交金额不得高出上一生意业务日基金资
产净值的 30%;
    (14)本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得高出本基金资产净值的 15%
;因证券市场颠簸、基金局限变换等基金打点人之外的因素致使基金不切合前述所划定比
例限制的,基金打点人不得主动新增活动性受限资产的投资;
    (15)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为生意业务敌手开展逆
回购生意业务的,可接管质押品的资质要求该当与基金条约约定的投资范畴保持一致;
    (16)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他投资比例限制。
    除上述第(2)、(10)、(14)、(15)项外,因证券、期货市场颠簸、证券刊行人
归并、基金局限变换等基金打点人之外的因素致使基金投资比例不切合上述划定投资比例
的,基金打点人该当在 10 个生意业务日内举办调解,但中国证监会划定的非凡景象除外。
    基金打点人该当自基金条约生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例切合基金条约
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范畴、投资计策该当切合基金条约的约定。基
金托管人对基金的投资的监视与查抄自基金条约生效之日起开始。
    法令礼貌或禁锢部分打消或调解上述限制,如合用于本基金,基金打点人在推行适当
措施后,则本基金投资不再受相关限制或按调解后的划定执行。
    2、克制行为
    为维护基金份额持有人的正当权益,基金工业不得用于下列投资可能勾当:
    (1)承销证券;
    (2)违反划定向他人贷款可能提供包管;
    (3)从事包袱无限责任的投资;
    (4)交易其他基金份额,但中国证监会还有划定的除外;
    (5)向其基金打点人、基金托管人出资;
    (6)从事黑幕生意业务、哄骗证券生意业务价值及其他不合法的证券生意业务勾当;
    (7)法令、行政礼貌和中国证监会划定克制的其他勾当。
    基金打点人运用基金工业交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、实际节制人或
者与其有重大好坏干系的公司刊行的证券可能承销期内承销的证券,可能从事其他重大关
联生意业务的,该当切合本基金的投资方针和投资计策,遵循持有人好处优先原则,防御好处


                                                                                     17
                                  招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


斗嘴,成立健全内部审批机制和评估机制,凭据市场公正公道价值执行。相关生意业务必需事
先获得基金托管人同意,并按法令礼貌予以披露。重大关联生意业务应提交基金打点人董事会
审议,并颠末三分之二以上的独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对关联生意业务
事项举办审查。
    法令礼貌或禁锢部分打消或改观上述限制,如合用于本基金,则本基金投资不再受相
关限制或凭据改观后的执行。



                             §10 业绩较量基准

    本基金的业绩较量基准为:中证全债指数收益率
    本基金选择上述业绩较量基准的原因为本基金是通过债券等牢靠收益资产来获取的收
益,力图获取相对稳健的绝对回报,追求委托工业的保值增值。中证全债指数是中证指数
有限公司体例的综合反应银行间债券市场和沪深生意业务所债券市场的跨市场债券指数,也是
中证指数有限公司体例并宣布的首只债券类指数。样本由银行间市场和沪深生意业务所市场的
国债、金融债券及企业债券构成,中证指数有限公司逐日计较并宣布中证全债的收盘指数
及相应的债券属性指标,为债券投资者提供投资阐明东西和业绩评价基准。该指数的一个
重要特点在于对异常价值和无价环境下利用了模子价,能更为真实地反应债券的实际代价
和收益率特征。
    若将来法令礼貌产生变革,可能有更权威的、更能为市场普遍接管的业绩较量基准推
出,可能市场产生变革导致本业绩较量基准不再合用,以及假如本基金业绩较量基准所参
照的指数在将来不再宣布时,本基金打点人可以依据维护投资者正当权益的原则在对基金
份额持有人好处无实质性倒霉影响的前提下,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备
案后推行适当须要措施后,适当调解业绩较量基准并实时通告,而无需召开基金份额持有
人大会。



                        §11 基金的风险收益特征

    本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于钱币市场基金,但低于殽杂型基金、
股票型基金,属于中等风险/收益的产物。



                         §12 基金投资组合陈诉




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                                    招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     招商招坤纯债债券型证券投资基金打点人-招商基金打点有限公司的董事会及董事保
证本陈诉所载资料不存在虚假记实、误导性告诉或重大漏掉,并对其内容的真实性、精确
性和完整性包袱个体及连带责任。
     本投资组合陈诉所载数据停止 2018 年 3 月 31 日,来历于《招商招坤纯债债券型证券
投资基金 2018 年第 1 季度陈诉》。



1 陈诉期末基金资产组合环境

序号   项目                         金额(元)                  占基金总资产的比例
                                                                (%)
 1     权益投资                                             -                           -
       个中:股票                                           -                           -
 2     基金投资                                             -                           -
 3     牢靠收益投资                            99,612,000.00                      96.18
       个中:债券                              99,612,000.00                      96.18
              资产支持证券                                  -                           -
 4     贵金属投资                                           -                           -
 5     金融衍生品投资                                       -                           -
 6     买入返售金融资产                                     -                           -
       个中:买断式回购的买入返售                           -                           -
       金融资产
 7     银行存款和结算备付金合计                  1,768,704.41                        1.71
 8     其他资产                                  2,185,240.58                        2.11
 9     合计                                   103,565,944.99                     100.00




2 陈诉期末按行业分类的股票投资组合


2.1 陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合

     本基金本陈诉期末未持有股票。



2.2 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

     本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票。



3 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细

     本基金本陈诉期末未持有股票。



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                                       招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



4 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合

序号    债券品种                     公允代价(元)              占基金资产净值比例
                                                                 (%)
 1      国度债券                                             -                            -
 2      央行单据                                             -                            -
 3      金融债券                                 34,868,000.00                       33.78
        个中:政策性金融债                       34,868,000.00                       33.78
 4      企业债券                                 16,306,000.00                       15.80
 5      企业短期融资券                                       -                            -
 6      中期单据                                 48,438,000.00                       46.93
 7      可转债(可互换债)                                   -                            -
 8      同业存单                                             -                            -
 9      其他                                                 -                            -
 10     合计                                     99,612,000.00                       96.51


5 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前五名债券投资明细

序号    债券代码    债券名称            数量        公允代价(元)       占基金资产净值
                                        (张)                           比例(%)
 1      170209      17 国开 09            200,000        19,864,000.00               19.24
 2      180201      18 国开 01            100,000        10,013,000.00                9.70
 3      101762055   17 水利十四           100,000         9,989,000.00                9.68
                    MTN001
 4      101682011   16 中铝业             100,000         9,907,000.00                9.60
                    MTN004
 5      101678004   16 首钢 MTN001        100,000         9,598,000.00                9.30


6 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产支持证券投

资明细

      本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。



7 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明细

      本基金本陈诉期末未持有贵金属。



8 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前五名权证投资明细

      本基金本陈诉期末未持有权证。



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9 陈诉期末本基金投资的股指期货生意业务环境说明


9.1 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    按照本基金条约划定,本基金不参加股指期货生意业务。



9.2 本基金投资股指期货的投资政策

    按照本基金条约划定,本基金不参加股指期货生意业务。



10 陈诉期末本基金投资的国债期货生意业务环境说明


10.1 本期国债期货投资政策

    为更好地实现投资方针,本基金在注重风险打点的前提下,以套期保值为目标,适度
运用国债期货。本基金操作国债期货合约活动性好、生意业务本钱低和杠杆操纵等特点,提高
投资组合运作效率,有效打点市场风险。



10.2 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本陈诉期末未持有国债期货合约。



10.3 本期国债期货投资评价

    本基金本陈诉期未持有国债期货合约。



11 投资组合陈诉附注


11.1

    陈诉期内基金投资的前十名证券除 15 渭南债(证券代码 1580046)外其他证券的刊行
主体未有被禁锢部分备案观测,不存在陈诉体例日前一年内受到果真谴责、惩罚的景象。
    按照 2017 年 10 月 19 日宣布的相关通告,该证券刊行人因未依法推行职责被渭南市地
税局处以罚款。
    对上述证券的投资决定措施的说明:本基金投资上述证券的投资决定措施切合相关法
律礼貌和公司制度的要求。



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                                      招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



11.2

      按照基金条约划定,本基金的投资范畴不包罗股票。



11.3 其他资产组成

序号     名称                          金额(元)
  1      存出担保金                                                              1,151.26
  2      应收证券清算款                                                                  -
  3      应收股利                                                                        -
  4      应收利钱                                                            1,902,065.92
  5      应收申购款                                                            282,023.40
  6      其他应收款                                                                      -
  7      待摊用度                                                                        -
  8      其他                                                                            -
  9      合计                                                                2,185,240.58


11.4 陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券。



11.5 陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的说明

      本基金本陈诉期末未持有股票。




                               §13 基金的业绩

      基金打点人依照恪尽职守、厚道信用、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业,但不保
证基金必然盈利,也不担保最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表示。投资有风
险,投资者在做出投资决定前应仔细阅读本基金的招募说明书。
      本基金条约生效以来的投资业绩及与同期基准的较量如下表所示:
      招商招坤纯债 A:

                             基金份                 业绩比    业绩较量
                                         净值增
                             额净值                 较基准    基准收益
            阶段                         长率标                            ①-③     ②-④
                             增长率                 收益率    率尺度差
                                         准差②
                               ①                     ③        ④
 2016.10.18-2016.12.31       -0.55%      0.07%      -2.20%      0.15%       1.65%     -0.08%



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 2017.01.01-2017.12.31         1.81%        0.06%     -0.34%       0.06%      2.15%      0.00%
 2018.01.01-2018.03.31         2.10%        0.06%      2.14%       0.05%     -0.04%      0.01%
自基金创立起至 2018.03.31      3.38%        0.06%     -0.44%       0.08%      3.82%     -0.02%


    招商招坤纯债 C:

                              基金份                 业绩比    业绩较量
                                          净值增
                              额净值                 较基准    基准收益
          阶段                            长率标                            ①-③     ②-④
                              增长率                 收益率    率尺度差
                                          准差②
                                ①                     ③        ④
 2016.10.18-2016.12.31        -0.63%      0.07%      -2.20%      0.15%       1.57%     -0.08%

 2017.01.01-2017.12.31         1.35%        0.06%     -0.34%       0.06%      1.69%      0.00%
 2018.01.01-2018.03.31         2.00%        0.06%      2.14%       0.05%     -0.14%      0.01%
自基金创立起至 2018.03.31      2.72%        0.06%     -0.44%       0.08%      3.16%     -0.02%

    注:本基金条约生效日为 2016 年 10 月 18 日。




                            §14 基金的用度概览


14.1 基金用度的种类

    1、基金打点人的打点费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、C 类基金份额的销售处事费;
    4、《基金条约》生效后与基金相关的信息披露用度;
    5、《基金条约》生效后与基金相关的管帐师费、状师费、诉讼费和仲裁费;
    6、基金份额持有人大会用度;
    7、基金的证券、期货生意业务用度;
    8、基金的银行汇划用度;
    9、证券账户开户用度、银行账户维护用度;
    10、凭据国度有关划定和《基金条约》约定,可以在基金工业中列支的其他用度。



14.2 基金用度计概要领、计提尺度和付出方法

    1、基金打点人的打点费

                                                                                        23
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     本基金的打点费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。打点费的计较要领如下
:
     H=E×0.50%÷当年天数
     H 为逐日应计提的打点费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金打点费逐日计提,每日累计至每月月末,按月付出,经基金打点人与基金托管人
查对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个事情日内从基金工业中一次性付出给基金
打点人。若遇法定节沐日、公休假等,付出日期顺延。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较要领如
下:
     H=E×0.15%÷当年天数
     H 为逐日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费逐日计提,每日累计至每个月月末,按月付出。经基金打点人与基金托管
人查对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个事情日内从基金工业中一次性付出给基
金托管人。若遇法定节沐日、公休日等,付出日期顺延。
     3、销售处事费
     本基金 A 类基金份额不收取销售处事费,C 类基金份额的销售处事费年费率为 0.40%。
销售处事费计提的计较公式如下:
     H=E×0.40%÷当年天数
     H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费
     E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
     基金销售处事费逐日计提,每日累计至每月月末,按月付出,由基金打点人与基金托
管人查对一致后,基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个事情日内从基金工业中一次性支
付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不行抗力等致使无法定时付出的,付出日期顺
延。
     销售处事费主要用于本基金一连销售以及基金份额持有人处事等各项用度。
     上述“14.1 基金用度的种类”中第 4-10 项用度,按照有关礼貌及相应协议划定,按
用度实际支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金工业中付出。



14.3 不列入基金用度的项目

     下列用度不列入基金用度:



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                                    招商招坤纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    1、基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行义务导致的用度支出或基金工业的
损失;
    2、基金打点人和基金托管人处理惩罚与基金运作无关的事项产生的用度;
    3、《基金条约》生效前的相关用度;
    4、其他按拍照关法令礼貌及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目。



14.4 基金税收

    本基金运作进程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国度税收法令、礼貌执行。



14.5 申购、赎回及转换的用度

    1、申购用度
    本基金申购 A 类基金份额需缴纳申购费,C 类基金份额不收取申购用度。本基金回收
金额申购方法,A 类基金份额的申购费率如下表。投资者在一天之内假如有多笔申购,费
率按单笔别离计较。

              申购金额(M)                            申购费率

                  M,H1Z1透视自瞄辅助, H1Z1生存辅助,H1Z1tmc, H1Z1大逃杀免费辅助